财经社11月9日讯（记者高艳云）11月8日，证监会近日披露，对万联证券申请设立万联基金提出四点反馈：

一是万联基金拟从事私募资产管理业务。万联证券需要说明公司资产管理业务和万联基金资产管理业务如何避免同业竞争、防止利益冲突和转让、提供差异化​​发展方案。此外，万联证券还需说明公司旗下投资管理子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间如何防范利益冲突和利益转移的相关安排。

二、2024年6月，万联证券因三项违规被广东证监局责令改正行政监管措施。违规行为包括部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立性、关联交易管理不当等。个别重大事项未及时主动报告到位。万联证券与控股股东广州金控需共同详细说明整改情况、如何​​采取措施规范万联基金股东及实际控制人的行为、防范不当关联交易、如何保证基金公司的独立性以及财产安全。

第三，万联证券需要结合拟任万联基金董事长的过往表现和万联基金的发展规划，证明其作为新设立基金管理公司董事长的胜任能力。

四、万联证券需提供广州金控2023年度经审计的合并财务报告及最近三年诚信合规状况的说明。

今年以来，券商公开发行牌照审批进展缓慢。年内仅财新证券旗下财新基金获批，中原证券旗下中原SOHO基金仍处于受理阶段。券商资管子公司公开发行牌照的审批情况更不容乐观。近一年来，尚无券商资管子公司获得公开发行牌照。

万联证券大动作不断

近年来，万联证券动作频频，包括获得上述公募基金牌照、大幅增资等。

今年2月21日，万联证券召开2024年高质量发展大会。会议指出，万联证券今年的工作重点是全力推进增资扩股及上市，取得公募基金牌照，提高主体信用评级，提升品牌形象。等战略性、全局性工作。

上述有关公开发行牌照的反馈源于今年早些时候的公开发行牌照申请。 3月1日，万联证券提交设立公募基金管理公司申请材料并获得证监会受理。此外，2023年7月，万联证券提交了上述相关材料。

关于设立资产管理子公司，2022年11月，万联证券设立资产管理子公司万联资管，并获得证监会批准； 2023年2月，万联资管正式完成注册成立，同年8月正式开业。 。

增资扩股方面，10月25日，粤广传媒对外投资公告披露了万联证券20亿元增资扩股方案。公告显示，万联证券增资计划共吸引了广金弘德十四号、广盛控股、广宝投资、广州交易集团、广州乐府基金、龙岩文旅汇金发展集团等共12家机构参与，其中大部分是广州市的国有企业。根据增资协议，12家机构合计出资20亿元，以每股2.3543元的价格认购万联证券新增注册资本合计约8.5亿元。

此次增资扩股被认为是万联证券恢复IPO的前期准备。去年12月17日，万联证券2024年度投资策略会召开。万联证券总裁张一峰表示，万联证券正在落实“345”发展战略，力争增资60亿元，重启IPO，2025年实现上市增资。

公开信息显示，2018年6月，万联证券接受IPO辅导； 2019年7月，公司预披露招股说明书并申请IPO上市； 2022年3月，IPO项目显示“终止”。万联证券当时表示，鉴于战略​​规划调整，终止公司IPO进程。经与中介机构慎重考虑和充分研究后，将根据实际情况择机重启A股发行申请。

券商公开发行牌照审批放缓

今年以来，券商公募基金牌照的申请审批速度非常缓慢。

证券公司公募基金方面，年内仅获批证券公司公募基金1家。 9月30日，证监会披露，已同意设立财新基金，对公司章程草案无异议。财新基金注册资本1亿元，由财新证券100%出资设立。

较早的一家证券公司公募基金于去年12月获批。开元证券100%持股的鹏安基金设立申请获得批准。

待审批的券商为中原SOHO基金等基金公司，目前流程仍处于受理阶段。去年9月，中原证券公告称，公司拟与苏豪投资共同设立中原苏豪基金，注册资本2亿元。中原证券出资1.6亿元，占股80%，苏豪投资出资4000万元。比例为20%。

统计显示，截至目前，券商公募基金已超过70只，包括易方达基金、广发基金、华夏基金、南方基金、长城基金、安信基金、财通基金、华西基金等。

通过券商资产管理子公司申请公开发行许可证也是券商获得公开发行许可证的方式之一。

截至目前，有四家券商资管子公司处于申请公募基金资格审批阶段，分别是广发证券资管（广东）、上海光大证券资管、安信证券资管、国金证券资管。

其中，安信资管公募基金管理业务资格申请于2月8日受理，证监会于3月11日首次反馈；其他3家券商资管子公司的公募基金牌照尚处于受理阶段。 。

截至9月底，获得公开发行资格的资管机构共有15家，包括国都证券、高华证券、中银证券，以及上海国泰君安证券资管、东方证券资管、山证（上海）汇金证券资产管理、财通证券资产管理、长江证券（上海）资产管理、华泰证券（上海）资产管理、中泰证券（上海）资产管理等11家券商招商证券资产管理公司、兴证资产管理公司等资产管理公司。

年内，申请设立证券公司资产管理子公司的进展情况有以下新情况：

10月29日，西部证券拟出资10亿元设立全资资产管理子公司；

6月28日，证监会对信达证券、首创证券两家券商设立证券资产管理子公司的申请进行反馈；

今年1月，提交了设立华信证券资产管理子公司申请材料，目前正处于补充、更正材料阶段；

6家券商资产管理子公司正在审批中，分别是中金公司、华创证券、中信证券、东兴证券、平安证券、国海证券等。

截至2024年6月末，行业内共有证券及资产管理子公司30家。

（财联社记者 高艳云）