金融时报11月9日讯（记者陈俊兰）多家证监局当天陆续开出罚单。从江海证券的处罚情况来看，提到了两起重大违规行为，均涉及人员管理合规风控。一是提到公司人员招聘和管理不到位，在开展投行业务过程中未能有效落实回避制度的要求；第二则提到该公司未及时提出罢免分公司负责人的申请。显然，这样的惩罚理由是罕见的。

同日收到罚款的还有银河证券和长江证券长春两家营业部。

天元二手材，罚款显示销售部门存在两处违规行为：一是个别不相容岗位职责未划分；二是账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等责任没有有效履行。

天元二手材未有效履行账户使用实名制责任。因违反相关规定，吉林证监局最终决定对两家营业部采取出具警告信的监督管理措施。

江海证券因内控问题收到今年首张罚单

同日，江海证券也收到罚款。根据黑龙江证监局披露的罚款单，江海证券存在两项重大违规行为：

一是人员招聘和管理不到位，回避制度要求在开展投行业务过程中没有得到有效落实；

二是分公司负责人免职备案工作未及时开展。

上述违规行为也反映出江海证券对员工管理不足、内部控制不完善的情况。黑龙江证监局决定对江海振奇采取出具警告信的监督管理措施。值得注意的是，记者通过亿东数据搜索发现，上述罚款也是江海证券今年收到的第一张罚款。

根据相关规定，证券基金经营机构合规管理应覆盖所有业务、各部门、各级分支机构、子公司和全体员工，并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节。 。证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。

券商亟需加强合规管理

经纪业务一直是引发监管的高风险领域，违规罚单接连开出。近年来，企业内部控制不健全的违规行为也不断被提及。尽管监管不断加大对券商经纪业务违规行为的处罚力度，但违规问题依然存在。 11月1日，广东省证券期货业协会披露，今年前三季度，涉及证券公司及其从业人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共369起。

3家券商当天收到罚单，可见监管部门对券商的监管力度并未减弱。今年以来，多家券商因业务违规被停牌。证券公司频繁罚款，会导致分类评级扣分增加，不仅不利于证券公司的业务发展，还会对企业形象造成巨大的负面影响。因此，证券公司有必要加强内部合规管理，建立专职内部合规部门，赋能内部监管，对公司内部各类违法违规行为进行更加严厉的处罚。

在资本市场高质量发展要求下，监管部门对违法违规行为采取“零容忍”态度。这既是保护守法群众利益的要求，也是防范系统性风险的要求。券商作为资本市场重要参与者，必须提高合规水平，勤勉尽责，把专业能力作为核心竞争力，切实履行资本市场“把关人”作用。

（财联社记者 陈俊兰）