12月20日，中国证监会发布《监管规则适用指引——机构类别第4号》（以下简称《指引》），涉及《董事监督管理办法》 《证券基金经营机构监事、高级管理人员和从业人员》《规定》解释明确，拟任证券基金经营机构董事长、总经理的人员，必须具有三年以上证券、基金或者证券从业经历。金融工作经历，其中1人应具有三年以上与拟任职位相关的证券、基金或金融工作经验。基金工作经验。同时，完善运营机构董事长和高级管理人员聘任登记程序，压实运营机构在关键岗位人员任用和管理方面的主体责任。

业内人士表示，监管部门进一步细化了运营机构董事长、高级管理人员等“重点少数”的任职资格要求和任职登记程序，旨在加强运营机构人员管理，控制“重点少数”进入。 ”。

坚守专业门槛，董事长、总经理须具备3年以上相关工作经验

《指引》在《证券法》、《基金法》等上位法律框架下，完善运营机构董事长、总经理的聘任条件，严守专业门槛，细化拟任董事长的专业能力兼运营机构总经理。要求，以确保他们的专业能力适合拟议的职位。

具体来说，《指引》要求拟任经营机构董事长、总经理的人员应具有三年以上证券、基金、金融工作经历，其中一人应具有三年以上证券、基金、金融工作经历。与拟议职位相关的财务经验。基金工作经验。同时，《指引》对“新老分离”作出工作安排，已在公司任职的董事长和高级管理人员无需适用新要求。

此次细化“关键少数”条件，符合党的二十届三中全会和中央金融工作会议的贯彻落实。党中央对完善金融机构定位和治理、建设一流投资银行和投资机构提出了明确要求。新“国九条”要求完善经营机构高级管理人员任职资格和备案管理制度。

“建设高层次金融人才队伍，是贯彻落实党中央决策部署、推动证券基金业高质量发展的重要保障。运营机构董事长和高级管理人员是影响公司治理水平和合规与风险控制能力的关键。 “少数人需要坚​​守专业门槛”。业内人士指出，通过强化董事长、总经理的资质要求，督促运营机构择优审慎选拔人选，有利于提高履职能力，促进公司发展。经营机构提高治理水平，促进合规稳健经营。

压实主体责任，完善董事长及高级管理人员聘任登记程序

《指引》进一步完善了运营机构董事长和高级管理人员的聘任登记程序，压实了运营机构在这些关键岗位人员聘用和管理方面的主体责任。强调，经营机构在聘任董事、监事、高级管理人员之前，应当查询相关人员的任职情况和专业信息，并认真审查拟聘任人员是否符合任职资格。

若经营机构难以确保拟聘任的董事长、高级管理人员符合任职资格，《指引》明确，在履行聘任决策程序前应与中国证监会相关派出机构进行沟通，以避免聘用不合格人员，影响公司经营。产生负面影响，以节省监管资源，降低后续整改成本。经沟通发现拟聘人员不符合资格的，运营机构应当及时纠正。

《指引》在强化对经营机构董事长、高级管理人员备案要求的同时，强调监管部门将加大对经营机构人事管理的监督执法力度，对于违规的，将认真检查并与监管部门沟通。不打算这样做。对不符合条件的聘用人员，监管部门将依法对运营机构及相关责任人员进行严厉处罚，有效传达严格的监管指导。

此外，实践中，经营机构的董事、高级管理人员往往由大股东提议和提名。为推动大股东与监管部门加强沟通、合力，避免出现因不了解监管要求而提名不合格候选人的情况，《指引》明确要求运营机构向公司大股东通报相关情况。及时落实《指引》相关规定，并提醒大股东严格按照要求提名合格的董事、监事和高级管理人员。同时，在适用范围上，《指引》明确适用于《管理办法》第五十六条规定的机构及其相关人员。

券商人员管理持续规范

人员管理是证券基金行业监管的基本制度。经过二十多年的积累，逐步形成了《证券法》、《基金法》、《证券公司监管条例》等法律、行政法规。以《监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》为主体，以行业协会自律规则为补充的规则体系，对于加强行业人员管理、规范办公和职业行为发挥了重要作用。 ，推动行业持续健康发展。

目前，经营机构董事长、高级管理人员及其他从业人员遵守的规则主要以2022年4月实施的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》为依据。规则覆盖全链条 从监管、优化人员资质、支持引进海外专业人才、强化专业标准、压实运营机构主体责任、简化监管规则体系六大方面规范人员管理。

同年，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员管理规则》，进一步细化监管要求，要求证券公司在聘任、考核、聘任等方面对人员道德行为进行审查。推广他们。

业内人士表示，此次《指引》对《管理办法》相关规定进行了详细解释，进一步规范证券基金公司“重点少数”的从业记录管理，强化机构审慎检查义务，督促机构加强人员内部管理和控制。引导机构加强与大股东、监管部门的沟通，有利于提高从业人员特别是董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的专业素质和规范化水平，促进行业机构合规、稳健运行。