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青岛裕瑞资产因违反规定被青岛证监局采取监管谈话措施

12月6日,青岛证监局发文称,经调查,天元二手材(以下简称“青岛钰瑞资产”)未尽职尽责,未履行诚实信用、勤勉尽责义务,并将个别产品的投资管理职责委托给他人。违反相关规定。王树辉作为青岛钰瑞资产的法定代表人、总经理,对上述行为负有直接责任。根据相关规定,青岛证监局决定对青岛钰瑞资产、王树辉采取监管约谈等行政监管措施。

天眼查APP数据显示,青岛钰瑞资产成立于2018年,注册资本1000万元,经营范围为投资管理。

值得注意的是,这已是今年第二次接到通报。 6月25日,中国证监会青岛监管局发布公告,对青岛钰瑞资产作出行政处罚。经查审,青岛宇瑞资产有限公司存在出借期货账户的违法行为。

青岛裕瑞资产及其总经理王书辉未能恪尽职守被监管约谈 此前曾因出借账户被警告_青岛裕瑞资产及其总经理王书辉未能恪尽职守被监管约谈 此前曾因出借账户被警告_

详细调查发现,青岛裕瑞资产将裕瑞长裕3号、裕瑞长裕7号、瑞长裕8号私募股权投资基金等私募基金产品的期货账户进行借出,借款人为龚某峰。龚某峰于2022年8月1日至9月21日期间借用上述期货账户从事期货交易,相关账户交易情况如下:玉瑞3号期货账户成交187笔,成交金额1588.76万元;瑞7号期货账户成交186笔,成交金额1947.66万元;玉瑞8号期货账户成交71笔,成交金额477.38万元。

青岛钰瑞资产出借期货账户的行为违反了期货衍生品法第十八条的规定,构成期货衍生品法第一百二十八条规定的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《期货衍生品法》第一百二十八条的规定,青岛证监局决定对青岛宇瑞资产给予警告和警告。处30万元罚款。美好的。

此外,王树辉作为青岛钰瑞资产的法定代表人、董事长、总经理,未能勤勉尽责、遵守法律法规。其上述行为负有责任,违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,青岛证监局决定采取监管措施,对王树辉出具警告信。

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