财经社12月13日报道（记者高燕云）持续监管期间不履行职责已成为今年证券公司投行业务条线罚款的一大类。年内相关罚款多达35起，同比增长84.21%，涉及19家券商。

今天披露的其中一笔罚款尤为严重，显示券商在监管期间未能发现一家公司长达六年的财务造假行为。

12月13日，西藏证监局披露罚款情况，并对申万宏源证券的承销、保荐行为出具警告信。公司作为超易网络的保荐券商，在持续督导期间未履行审慎核查义务，未发现超易网络夸大或减少营业收入、利润总额、应收账款等情况，且存在以下情况：也是在不知情的情况下。定期披露关于超易网络重大资产重组事项的持续督导意见。

财务诈骗6年

10月23日，西藏证监局开出信息披露罚款。超易网络2015年至2021年年报中存在多项虚假记录，主要通过虚增应收账款、虚构交易、跨期调整收入等方式。增加营业收入和利润。

以2015年为例，超易网络虚增应收账款余额343.39万元，虚增营业收入1451.79万元，虚增利润总额829.26万元，分别占当前披露的25.37%、12.08%和20.69%分别为数字。 。

处罚如下：

超易网络被责令改正，给予警告，并罚款500万元；

王新华受到警告，并罚款400万元。作为直接负责的主管人员，给予警告，并处罚款200万元。作为实际控制人，被罚款200万元；

李振东、刘明娜被给予警告，并各罚款70万元；

对马丽媛、李果、李莉给予警告，并处罚款50万元；

王新华作为超易网络实际控制人、董事长，组织、煽动涉案违法行为，在涉案违法行为中发挥了主要作用。涉案时间长达7年，涉案金额巨大，违法情节严重。根据相关规定，对王新华采取了5项措施。年度市场准入禁令措施。

禁期内，王新华不得继续担任非上市公众公司董事、监事、高级管理人员，不得在其他机构从事证券业务，不得担任任何其他机构的董事、监事、高级管理人员。其他上市公司或非上市公众公司。高级管理职位。

年内未履行监管职责罚款多达35起

亿动统计显示，截至12月13日，今年因未尽职监管而被罚款的案件多达35起，较去年同期增加16起，增幅达84.21%。 2023年同期，同类罚款19起。

年内，有19家券商因未尽职调查而被罚款。两家券商涉四罚单，分别是国信证券和华泰联合；三张罚单涉及3家券商，分别是中信建投、东北证券、华西证券。 ; 2次罚款涉及4家券商，分别是中原证券、光大证券、国海证券、申万宏源证券承销保荐；被罚款1家的券商有10家，分别是中银证券、东吴证券、国金证券、招商证券、民生证券、中信证券、东莞证券、华盈证券、华安证券、中航证券。

处罚方式以警告信为主，罚款24项，责令改正罚款3项，暂停营业、通报批评各罚款2项，并有建议行政处罚、书面警告、督促谈话、暂时停业等。商业应用程序。 1 张票。

行政处罚是一种远远超过一般违规处罚的罚款，东吴证券年内就受到了此类处罚。

11月9日，东吴证券公告称，公司已收到中国证监会《行政处罚预告通知书》。证监会拟责令东吴证券改正并给予警告，同时没收国美通讯保荐、承销项目中的715.04元。紫鑫药业赞助项目被没收1万元，并罚款620.4万元；张奇、王欣、蒋旭权、李佳佳给予警告处分。前两人各罚款70万元，后两人分别罚款20万元、10万元罚款。

在国美通讯2020年非公开股票发行项目中，东吴证券作为承销保荐人在执业过程​​中未勤勉尽责，未审慎核查发行及募集文件的真实性、准确性。保荐代表人张琪、王欣签字的《发行保荐书》等文件有虚假记载；在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券作为保荐人在服务过程中（包括持续督导）未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，蒋徐全、李佳佳为签约赞助商代表。

此外，停业整顿也是较为严重的处罚类型。中原证券和华西证券在这方面“难倒”了。

10月20日，中原证券公告称，公司近日收到中国证监会《关于暂停天元二手物资债券承销业务措施的决定》。因公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议、以支付票面利息附加费等形式非市场发行债券等违法行为，中国证监会决定自2024年10月17日起对公司进行处罚2025年4月。16日期间暂停债券承销业务。此外，公司总经理李兆新、原公司副总经理华金忠被要求前往证监会接受监管约谈。目前，公司其他业务经营正常。被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩的影响存在不确定性。

5月5日，华西证券发布公告称，因公司在金铜铃2019年非公开发行股票保荐项目实施过程中未尽职调查，发行股票上市存在虚假记录。因相关报告虚假记载、持续督导和现场检查落实不到位等问题，江苏证监局决定对公司采取暂停监管措施赞助业务资格6个月。暂停期限为2024年4月28日至2024年10月27日。

（财联社记者 高艳云）