财经社12月21日讯（记者林健）时隔两个月，中金公司因保荐天元二手材IPO时未勤勉尽责被证监会立案调查，结果正式出炉。

中金公司12月20日发布公告称，该公司被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处600万元罚款。中国证监会还对该项目两名直接负责人员赵善军、陈立人给予警告，并各处以150万元罚款。

中金公司于10月11日首次被立案调查，当时公司收到了《立案通知书》，随后于10月25日收到了证监会的《行政处罚预告通知书》。财联社曾报道“从立案到预判仅1个月，中金公司在斯尔欣案中被罚款800万，两家担保公司被警告并罚款300万”。从立案到调查结果公布，仅用了两个多月的时间。

中金公司在定期披露公告中提到，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，加强综合整治，坚持以投资者为中心，不断强化专业质量把控，把控“入口”。资本市场。 、压实“把关人”责任，更好服务资本市场高质量发展。公司目前经营状况正常。

通过本案，券商作为资本市场的“把关人”，如何更好地落实投行业务勤勉尽责的要求，再次被业界和市场提及。近年来，证监会不断释放强烈监管信号，表明证券公司“严监管、严管理”趋势仍将持续，给券商和投行敲响了警钟。

案例典型，投行应“问责”

据多份官方公告称，在监管部门调查期间，中金公司及相关人员积极提供信息并配合调查。综合当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百条、第八十二条的规定，中国证监会最终对该公司处以罚款800万元。并处罚款300万元人民币，合计1100万元人民币。

显然，这是一起IPO材料撤回后投行仍受到处罚的案例，受到了市场和行业的高度关注。核心在于，涉及中金公司的斯尔欣案是新证券法实施以来，首例发行人提交申请材料后、注册前被证监会查处的欺诈发行案件。因此，斯尔欣核心案例具有典型性，是监管部门对于项目是否违规撤回的高度重视的体现。

天元二手材（原名“上海国威硅鑫科技股份有限公司”）于2021年8月提交科创板首次上市申请。2022年7月，硅鑫撤回发行上市申请，上海证券交易所终止审核决定。中国证监会已对斯尔欣涉嫌欺诈发行行为展开调查和审理，并给予行政处罚。

证监会认为，中金公司在为斯尔芯科创板IPO提供保荐服务方面未勤勉尽责，所出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。赵善军、陈立人为签约赞助商代表。其中，赵善军在保荐时担任中金公司投资银行部副总经理。

强化中介机构“把关”责任

证监会多次强调，要强化发行人的信息披露责任和中介机构的“把关人”责任。坚持“举报即承担责任”的原则，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也必须追查涉嫌重大违法违规行为。中国证监会将以“零容忍”的态度坚决打击财务造假、欺诈发行等违法行为，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。仅2024年以来，规范中介机构执业的相关法规就密集出台。从证监会到三大交易所再到协会层面，监管系统为推动中介机构回归岗位、勤勉尽责，做出了巨大努力。

记者了解到，投行业务自律平台将于2024年12月30日9时起提供服务，接受券商投行稿件目录、投行项目信息及人员信息、项目及公司负面事项、此外，自律平台二期将于2025年启动，确保对投行业务进行全面高效的监管和支持。目前至少上线五大功能，分别是中国证券业协会投行业务电子稿件目录管理、投行业务电子稿件抽查、投行业务开展管理、保荐代表人信息管理》职业行为与投资银行业务质量评价。今后，将根据自律监管需要逐步扩大投资银行业务信息报告范围。

值得注意的是，与投行相关的“惩罚”仍在持续。 12月20日中金公司披露调查结果当天，国海证券、广发证券、华西证券、东兴证券和光大证券披露了重大诉讼进展，涉及金铜铃、美商连带责任追偿情况生态。

总体而言，南京市中级人民法院和深圳市中级人民法院对金铜灵、美商生态证券虚假陈述责任纠纷案分别适用了普通代表人诉讼程序。经过一系列变更后，投资者服务中心发布公告表示将依法分别受理案件。超过50名投资者被特别授权申请参与诉讼，并将其转为特别代表人诉讼程序。

证监会也同时表示，将深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持“棘手”、棱角监管，突出惩防治治并举，将继续会同有关方面加大对证券违法犯罪行为的统筹查处力度。全方位、立体化的问责力度，支持更多投资者拿起包括民事诉讼在内的法律武器，追究违法违规者的民事损害责任。

今年10月18日，证监会发文称，今年组织对部分证券公司、投资银行的内控诚信行为进行了现场检查。证监会指出，针对检查中发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和对机构和人员“双处罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的严重程度进行处罚。 ，按照法律分类采取措施。

对于违规较多、违规严重的开元证券、中原证券，证监会采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；根据违规行为的严重程度，中国证监会将分别采取监管约谈、责令改正、发出警告信等行政监管措施，要求针对性解决尽职调查和内控缺陷。

（财联社记者 林健）